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證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)格規(guī)范大股東減持 大股東減持法規(guī)

大股東


采訪人員5月24日從中國證監(jiān)會(huì)獲悉，為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》 ， 證監(jiān)會(huì)24日發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》 ， 自發(fā)布之日起施行 。
減持制度是資本市場的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度 。為落實(shí)近期相關(guān)文件關(guān)于全面完善減持規(guī)則體系，嚴(yán)格規(guī)范大股東尤其是控股股東、實(shí)際控制人減持，堅(jiān)決防范各類繞道減持等要求，證監(jiān)會(huì)在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》基礎(chǔ)上起草了減持管理辦法，同步修訂了持股變動(dòng)規(guī)則 。

減持管理辦法共三十一條，總體保持了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》的基本框架和核心內(nèi)容 ， 將原有的規(guī)范性文件上升為規(guī)章，并針對(duì)市場反映的突出問題完善了相關(guān)內(nèi)容：一是嚴(yán)格規(guī)范大股東減持 。明確控股股東、實(shí)際控制人在破發(fā)、破凈、分紅不達(dá)標(biāo)等情形下不得通過集中競價(jià)交易或者大宗交易減持股份；增加大股東通過大宗交易減持前的預(yù)披露義務(wù)；要求大股東的一致行動(dòng)人與大股東共同遵守減持限制 。
【證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)格規(guī)范大股東減持 大股東減持法規(guī)】
二是有效防范繞道減持 。要求協(xié)議轉(zhuǎn)讓的受讓方鎖定六個(gè)月；明確因離婚、解散、分立等分割股票后各方持續(xù)共同遵守減持限制；明確司法強(qiáng)制執(zhí)行、質(zhì)押融資融券違約處置等根據(jù)減持方式的不同分別適用相關(guān)減持要求；禁止大股東融券賣出或者參與以本公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易；禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出等 。

三是細(xì)化違規(guī)責(zé)任條款 。明確對(duì)違規(guī)減持可以采取責(zé)令購回并向上市公司上繳價(jià)差的措施，列舉應(yīng)予處罰的具體情形 。此外，還強(qiáng)化了上市公司及董事會(huì)秘書的義務(wù) 。
本次修訂后的持股變動(dòng)規(guī)則，吸收整合了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》中有關(guān)規(guī)范董監(jiān)高減持股份的要求 ， 進(jìn)一步明確董監(jiān)高離婚分割股票后各方持續(xù)共同遵守原有的減持限制；優(yōu)化了禁止買賣股票的窗口期 ， 支持董監(jiān)高依法增持股份 。
證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為，維護(hù)市場交易秩序 。（采訪人員劉羽佳、劉慧）

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